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監管/合規

與該事件類型相關的快訊

美SEC起訴得州男子涉加密交易騙局,涉案金額達1230萬美元

美國證券交易委員會(SEC)宣佈起訴得州居民 Nathan Fuller,指控其通過虛假“AI 加密交易機器人”項目向約 150 名投資者非法募集約 1230 萬美元。SEC 指出,Fuller 自 2022 年 10 月至 2024 年中期期間,通過 Privvy Investments LLC 及 Gateway Digital Investments 名義出售加密投資合資權益,聲稱利用“AI 高頻套利機器人”進行加密資產交易,並承諾投資者可在 21 至 45 天內獲得 40%至 100%以上“保證收益”。監管機構稱,Fuller 還虛假宣稱投資資金受到 FDIC 保險、保證債券及專業責任保險保護。但實際情況是,其所謂交易機器人並未按宣傳運行。SEC 指控其至少挪用 620 萬美元投資者資金用於個人開支,並使用約 550 萬美元新投資者資金進行“龐氏式支付”,同時通過僞造賬戶報表及虛構機構通信誤導投資者。SEC 已在得州南區聯邦法院提起訴訟,指控 Fuller 涉嫌違反證券發行及反欺詐相關法律,並尋求永久禁令、非法所得追繳及民事罰款。

美國貨幣市場基金規模達創紀錄的8.281萬億美元,類現金資產需求旺盛

由於美聯儲貨幣政策路徑的不確定性刺激對類現金資產的需求,投資者將美國貨幣市場基金的總規模推高至創紀錄的 8.281 萬億美元。根據 Crane Data 最新數據,截至 5 月 28 日當週,約有 660 億美元湧入貨幣市場基金行業。其中約 410 億美元是週四流入的,投資者在月底前調整投資組合。今年以來,貨幣市場基金累計已吸引約 1720 億美元資金。(Bloomberg)

Celsius創始人申請撤銷12年刑期並指控FTX曾試圖“摧毀Celsius”

Celsius 創始人 Alex Mashinsky 向紐約法院提交動議,尋求撤銷其因欺詐及市場操縱被判處的 12 年刑期。文件顯示,Mashinsky 在律師退出後選擇自行出庭(pro se),並稱其律師“停止與其溝通”,迫使其親自向法院提交文件。他主張此前辯護存在“無效律師代理”,並援引“毒樹之果”原則,質疑案件部分證據合法性。Mashinsky 還在提交材料中指控 Sam Bankman-Fried 曾意圖“摧毀 Celsius”,並將 CEL 代幣相關市場操縱歸咎於 FTX。此外,他還公開與 Celsius 前首席營收官 Roni Cohen-Pavon 的短信內容,稱對方曾試圖對公司發起“敵意接管”。2025 年,Mashinsky 已就商品欺詐與證券欺詐認罪,並被判沒收 4800 萬美元,同時還需向美國聯邦貿易委員會支付 1000 萬美元和解金。此前協助檢方作證的 Cohen-Pavon 已被判“已服刑期”,並支付超 100 萬美元罰款。(Cointelegraph)

美SEC主席:將推動鏈上資本市場改革,明確數字資產證券邊界

美 SEC 主席 Paul S. Atkins 在 2026 年裏根國家經濟論壇發表講話時表示,U.S. Securities and Exchange Commission 正推進“SEC 新時代”監管改革,重點包括推動數字資產監管現代化、促進鏈上資本市場發展,並支持美國成爲“全球加密中心”。Paul Atkins 批評此前 SEC 對數字資產行業採取“監管敵意”,稱大量加密創新因此被迫遷往海外,他表示在特朗普政府支持下,SEC 已啓動“Project Crypto”,並與美國商品期貨交易委員會展開聯合合作,以推動市場基礎設施上鍊(on-chain)與加密監管協調化。SEC 近期已明確哪些數字資產屬於證券、哪些不屬於證券,並正在推進針對“代幣化上市證券(tokenized listed securities)”的創新豁免機制,同時研究鏈上交易系統如何適用於現有監管框架。此外,Paul Atkins 強調 SEC 將減少“過度披露”與監管負擔,推動“Make IPOs Great Again”改革,包括降低上市公司合規成本、提高 IPO 靈活性,並正式提議撤銷前政府時期推出的氣候披露規則。美國資本市場未來應建立在“自由市場與創新驅動”基礎之上,而監管機構的職責應是提供明確規則與法律確定性,而非壓制技術發展。

Michael Saylor:CFTC指引將推動比特幣資本市場發展

Michael Saylor 在 X 平臺發文表示,CFTC 指引推動比特幣資本市場發展,包括全天候交易、BTC 抵押品、永續期貨、期權和受監管的准入。這將有利於 BTC 持有者,爲 MSTR 引擎提供支持,並支持 STRC 作爲比特幣支持的數字信貸發展。

美國德克薩斯州組建戰略比特幣儲備諮詢委員會

德克薩斯州代理審計長 Kelly Hancock 正式任命四名外部成員加入戰略比特幣儲備諮詢委員會。該委員會依據參議院第 21 號法案設立,成員包括 CleanSpark 總裁兼 CFO Gary Vecchiarelli、比特幣礦企 Cormint 創始人兼 CEO Jamie McAvity、南衛理公會大學法學教授 Carla Reyes 及投資高管 Laurie Dotter,將就比特幣估值、託管及風險管理向審計長提供建議。(The Block)

布魯金斯學者警示CLARITY法案風險:美CFTC或面臨無實質監管困境

美國布魯金斯學者 Aaron Klein 警告,隨着國會審議數字資產立法,美國商品期貨交易委員會(CFTC)在擴展數字資產監管權力時可能面臨監管能力不足問題。Aaron Klein 指出,CFTC 最初設立是監管商品期貨市場,並未爲當前擬議加密法規下的職責規模而設計。缺乏額外人員、資金與專業能力可能導致“有監管權但無實質監督”的局面。CFTC 近期人員流失和機構調整削弱了監管能力,擴大職責可能重演過去金融危機中的監管失靈問題,若加密監管職責分散於多機構,可能產生延遲與混亂,重複過去 Dodd-Frank 時期的執行短板。Aaron Klein 批評金融監管受政治影響的指控,強調執法應獨立於白宮或政治人物關係,呼籲增強問責和防範金融不當行爲,他建議 SEC 與 CFTC 應加強協調,甚至可能合併,以提升數字資產和預測市場監管效率;短期內共享辦公空間可改善協作,勝於形式上的協議。(CoinDesk)

美CFTC將加密永續合約歸爲境外期貨並對Coinbase相關業務發出不執法聲明

美國商品期貨交易委員會(CFTC)市場參與者部門今日發佈解釋性意見與“不執法聲明”(No-Action Letter),回應 Coinbase Financial Markets 申請,允許其通過關聯境外交易平臺 Deribit 提供部分數字商品衍生品交易服務。CFTC 工作人員確認,根據 2026 年 5 月 29 日針對 Kalshi BTCPERP 合約的批准框架,相關加密永續合約可被歸類爲《監管條例 30.1》定義下的“境外期貨(foreign futures)”。同時,在滿足特定條件的前提下,CFTC 市場參與者部門表示,不建議對 Coinbase Financial Markets 採取執法行動,允許其將客戶持有的數字商品及穩定幣作爲保證金,轉移至其境外關聯經紀商,用於支持境外期貨及期權頭寸交易,即使相關境外經紀商具備資產再使用權。分析認爲,該聲明進一步明確了加密永續合約在美國監管體系中的分類路徑,併爲合規機構通過境外流動性市場接入衍生品交易提供製度空間。

美CFTC批准Kalshi上市比特幣永續合約

美國商品期貨交易委員會(CFTC)今日宣佈,已向指定合約市場(DCM)KalshiEX, LLC 發佈上市批准令,同意其將參考比特幣現貨價格的永續合約 BTCPERP 作爲期貨產品掛牌交易。該合約於 2026 年 5 月 29 日根據 CFTC《監管條例 40.3》提交審批。CFTC 依據《商品交易法》第 5c(c)(4)條及相關監管條例進行審查,確認 BTCPERP 合約符合該法及 CFTC 規定,包括適用於 DCM 的核心原則。批准令要求 Kalshi 在上市及維護該合約時,嚴格遵守《商品交易法》及 CFTC 所有相關規定。CFTC 同時指出,永續合約設計並非適合所有資產類別,並鼓勵市場參與者針對未涵蓋的資產,通過 40.3 條款自願提交永續合約審批申請,以確保合規性與市場穩健發展。

Coinbase宣佈獲CFTC批准提供加密衍生品合規交易渠道

Coinbase 宣佈成爲美國首家、也是目前唯一一家受美國商品期貨交易委員會(CFTC) 監管的期貨佣金商(FCM),爲美國客戶提供接入全球加密衍生品市場的機會,包括加密永續合約及期權。此前,美國機構僅能交易本土期貨所衍生的加密產品,缺乏全球市場接入渠道。此前美國客戶無法通過合規渠道參與這類全球市場,不得不設立境外實體以訪問流動性,增加交易對手風險和重複基礎設施成本。Coinbase Financial Markets 將通過單一 CFTC 監管的 FCM,爲美國機構客戶打開全球加密期權和永續合約的合規接入,包括對接 Deribit 等平臺,該平臺比特幣期權未平倉量超過 310 億美元,佔全球期權市場絕大部分。機構客戶可立即開始入駐,Deribit 期權已通過 Coinbase Financial Markets 上線,永續合約和更多抵押品類型將陸續開放。零售客戶的廣泛接入也在計劃中。此次舉措意味着,美國客戶終於可以通過單一受監管渠道參與全球最大、最具流動性的加密衍生品市場,爲機構投資者提供更完整、合規的交易環境,同時減少跨境操作和複雜度。

CFTC 首批比特幣永續期貨合約,美國正式開放加密"永續合約"市場

據 CoinDesk 報道,美國商品期貨交易委員會(CFTC)於當地時間 5 月 29 日首次批准一家受監管交易所上線並交易比特幣永續期貨合約(Perps),成爲美國監管史上首例。CFTC 主席邁克·塞利格(Mike Selig)將此舉定性爲"重大進展",稱永續合約是全球加密資產市場的基礎性風險管理與價格發現工具,並表示將爲此類合約提供可操作的監管框架,同時限制過度槓桿與系統性風險。此前,永續合約業務因監管缺失長期流向非美國司法管轄區。目前 CFTC 尚未公開首批獲批交易所名稱,該政策暫未上升至正式規則層面,未來仍存在被推翻的可能性。

美CFTC發佈24/7交易監管指引:加密衍生品更適配全天候交易

美國商品期貨交易委員會(CFTC)下屬市場監管、清算與風險等部門聯合發佈工作人員指引,針對市場日益增長的 24/7 交易、清算與結算模式提出監管預期與合規要求,鼓勵在確保合規前提下進行市場創新。指引強調,受監管交易平臺、掉期執行設施、衍生品清算機構及期貨經紀商在拓展全天候交易時,必須遵守《商品交易法》(CEA)及相關監管規則,並主動評估風險管理與運營安排。CFTC 指出,不同資產類別對 24/7 交易的適配性存在差異,其中與 crypto assets 相關的衍生品由於具備數字化基礎設施與全球連續交易特徵,更適合全天候交易與清算;而農產品等傳統大宗商品衍生品則因地域性與交易結構特點,可能不適合完全 24/7 運行。CFTC 工作人員表示,相關機構應在推動市場持續演進的同時,確保符合監管框架與風險控制要求,以支持“負責任的市場創新”。

美聯儲鮑曼闡述“實用貨幣政策決策框架”:強調雙重使命與靈活應對機制

鮑曼認爲,在通脹與就業目標可能出現衝突時,應採取更具“靈活性”的平衡方式,而非單一優先某一目標,應在識別“暫時性通脹衝擊”時適度“看穿噪音”,但同時警惕衝突持續對通脹預期的二次影響,並重申政策需保持透明與一致性,以維護美聯儲信譽與政策有效性。

谷歌員工利用內部搜索數據在 Polymarket 內幕交易獲利逾 120 萬美元遭起訴

據 Fortune 報道,美國檢方本週對谷歌軟件工程師 Michele Spagnuolo(36 歲,意大利籍,現居瑞士)提起內幕交易指控。檢方稱,其以網名"AlphaRaccoon",在谷歌"2025 年搜索年度"數據公開前,利用公司內部搜索趨勢數據在預測市場平臺 Polymarket 下注,累計獲利超 120 萬美元。FBI 通過追蹤加密貨幣支付鎖定其身份。谷歌已將其停職,並表示利用機密信息下注嚴重違反公司政策。Spagnuolo 被控違反《美國商品交易法》、電信欺詐及洗錢罪,或面臨多年監禁。

“1011內幕巨鯨”代理人:加密市場資金流向AI資產,復甦需等待新週期流動性重啓

“1011 內幕巨鯨”代理人 Garrett Jin 在最新市場評論中指出,中東衝突背景下霍爾木茲海峽已被事實性“封鎖”三個月,但市場早已對這一地緣風險“脫敏”,AI 敘事正在改變傳統風險定價邏輯,因此 AI 正在顯著削弱市場對油價與地緣衝擊的敏感性。自停火信號出現以來,美股與能源衝擊出現“脫鉤”,芯片與科技股上漲抵消了能源端影響,市場對霍爾木茲風險逐漸忽視。但他同時提示,AI 板塊短期存在估值與擁擠交易風險,可能隨時出現回調。在能源市場方面,此前判斷霍爾木茲風險未被充分定價的判斷成立,油價曾因供應衝擊預期上行,但在戰略儲備釋放及美國作爲“最後供應方”介入後見頂回落,並在 4 月 29 日至 30 日成功離場。他認爲當前油價的風險收益比已不再具備吸引力。在宏觀與權益市場層面,美國家庭持股佔金融資產比例已達約 47%,超過互聯網泡沫時期,使得市場下跌會反向約束政策。VIX 波動率在 30 與 50 附近分別觸發過不同政策轉向閾值,體現出“去風險驅動政策”的特徵。在黃金市場方面,黃金近期回調並非由戰爭溢價消退,而是長期結構性需求變化所致。自 2022 年以來,全球央行持續年均千噸級購金,主要出於去美元化與制裁風險對沖需求。他將黃金定義爲“美元體系之外的終極退出工具”,而非單純避險資產。在加密市場方面,流動性拐點已在去年 10 月出現,資金更多流向 AI 資產,導致加密市場階段性失血。但他認爲當前仍處週期性熊市中,反彈存在但不等同於新一輪牛市開啓,市場需等待新週期流動性重新啓動。AI 時代正在成爲新的資本主導敘事,即使存在泡沫,其帶來的結構性機會仍是“普通投資者少有的窗口期”,但市場週期紀律仍不可忽視。

紐交所母公司ICE力推全天候鏈上永續合約並呼籲監管營造公平環境

紐交所母公司洲際交易所(ICE)呼籲監管機構允許受監管交易所推出 7×24 小時鏈上永續合約交易,以實現與加密原生市場的“公平競爭環境”。ICE 首席執行官 Jeffrey Sprecher 表示,監管機構目前在限制傳統交易所進入這一領域,而相關市場在鏈上已實際存在,並強調應允許傳統金融體系與加密市場在同一規則下競爭。據悉,目前 ICE 已與部分去中心化衍生品交易平臺就鏈上永續合約機制展開多輪探討,以研究傳統金融與加密市場之間的協同與潛在融合路徑。(Cointelegraph)

Robinhood、MetaMask 等機構聯合發起鏈上交易協調協議 OTL

據 PR Newswire 報道,開放交易層(Open Transaction Layer,OTL)於 5月 28 日正式啓動,作爲一項開放行業倡議,旨在爲鏈上金融建立統一的交易協調標準。OTL 定義了機構、非託管錢包及 AI 代理之間在身份認證、消息傳遞和交易協調方面的共享協議,覆蓋發現、合規、結算等交易全生命週期。創始聯盟成員超過 25 家,涵蓋 Fireblocks、Checkout.com、Cross River Bank、MetaMask、Robinhood、Securitize、Wintermute、Solana Foundation、Polygon 等主流金融機構、支付服務商及區塊鏈基金會。OTL 技術規範基於 W3C DIDs、ISO 20022 等成熟標準構建,分爲身份、會話、傳輸、消息及應用五層模塊化架構,規範已以開源協議形式發佈於 otl.network,聯盟同時向更多機構開放加入。

烏克蘭前警察涉嫌綁架加密企業家,勒索逾 220 萬美元

據 Decrypt 報道,烏克蘭基輔地區檢察院完成對一犯罪團伙的庭前調查,該團伙由兩名前警察上校主導,成員包括 4 名前警察及 1 名有前科平民。嫌疑人利用執法技能與官方資源,假冒警察身份,對至少 4 名加密貨幣企業家實施跟蹤、綁架、持槍威脅,並強迫受害者簽署僞造債務文件,累計勒索約 220 萬美元。其中一名受害者被迫簽署 500 萬美元的虛假"債務協議"。該團伙於 2025年 11 月被捕,案件已移送法院。

Robinhood、MetaMask等加入OTL倡議:試圖解決鏈上金融協調層缺失問題

Robinhood、MetaMask、eToro 等多家機構與 Fireblocks、Checkout.com、Cross River Bank、Securitize、Wintermute 等共同宣佈加入“Open Transaction Layer(OTL)”倡議,旨在爲鏈上金融建立統一的交易協調協議層。OTL 定位爲開放式協議棧,用於在錢包、機構與 AI 代理之間協調身份識別、合規驗證、交易信息傳遞與執行流程,解決當前鏈上金融在跨機構交互中“各自爲政”的集成碎片化問題。當前聯盟成員涵蓋支付公司、交易平臺、錢包、做市商及託管與穩定幣基礎設施,包括 Robinhood、MetaMask、eToro、MoonPay、SoFi、Wintermute 等,以及 TON、Solana、Stellar、Polygon 等多條公鏈基金會。(Financefeeds)

烏克蘭前警員涉嫌綁架加密企業家勒索超220萬美元

烏克蘭基輔地區檢察院表示,已完成對一個團伙的預審調查,該團伙包括四名前警員和一名有前科的平民,涉嫌通過暴力、恐嚇和虛假債務主張綁架加密企業家並勒索逾 220 萬美元。檢方稱,涉案人員至少針對四名受害者,使用執法技能、官方交通工具和警察身份僞裝實施犯罪,並迫使受害者交出資金、簽署不存在債務的文件。其中一起案件中,一名 Kyiv 受害者被持槍綁架,並被迫簽署 500 萬美元虛假債務文件。 檢方指控相關人員涉嫌創建和參與武裝團伙、綁架、非法拘禁、搶劫、敲詐勒索及非法持有毒品。該團伙活動已於 2025 年 11 月被終止,所有涉案人員均已被解除警職,案件材料已移送法院。(Decrypt)